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国金证券股份有限公司是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出、具有规范类资格的综合类上市证券公司，也是中国证券监督管理委员会确定的七家合规试点证券公司之一。公司前身为成都证券，于1990年12月经中国人民银行批准成立，是国内第一批从事证券经营的专业证券公司之一，公司注册地在四川省成都市。公司已于2008年2月在上海证券交易所上市(证券代码600109)，目前是沪深300指数、上证180指数、上证180金融股指数和上证中型企业指数成份股。 公司成立以来，尊崇"责任、共赢、和谐"的企业精神，秉承"规范管理、稳健经营、深化服务、科学创新"的经营理念及"专业创造价值，诚信铸就未来"的服务理念，打造了一只专业化、高素质的职业人才团队，取得了良好的经营业绩。 公司成立至今连续保持18年年终税前均保持盈利，2007年，公司实现营业收入15.21亿元，税后净利润7.39亿元。2008年，公司实现营业收入15.04亿元，净利润7.56亿元。 作为一家为广大投资者谋利益的、负责任的证券公司，国金证券一直将"合规经营、控制风险"作为公司长期稳健发展的基石。公司成立以来，未发生一起重大金融风险事故，未发生一起挪用客户交易保证金事件，树立了优秀的企业形象，创立了值得信赖的券商品牌。公司于2006年6月成为规范类证券公司;2007年5月成为首批合规试点证券公司之一;2007年8月成为全国率先完成客户交易结算资金第三方存管工作的15家券商之一;2008年3月公司投资者账户规范工作通过了四川证监局的验收，成为较早通过账户规范工作验收的券商之一。 2007年以来，公司投资银行部门已完成成飞集成、阳之光、华发股份、江特电机、川润股份、云南白药、龙净环保、三安光电、霞客环保等多个公司的IPO和再融资项目。在2009年9月份首次创业板IPO项目发行审核会上，国金证券保荐的莱美药业、汉威电子顺利过会，均成为首批过会的创业板IPO项目。根据中国证券业协会公布的排名情况，2008年公司股票主承销金额42.22亿元，排名第14位;股票主承销家数3家，排名第20位。2009年，公司股票主承销金额26.82亿，排名第21位;股票主承销家数6家，排名第14位。 公司经纪业务着力打造"国金太阳"服务品牌，为投资者提供全方位的财富管理产品和服务。公司研究所本着"投资型研究"的经营理念，以客户需求为导向，为大量高端机构客户群提供多层次服务。目前，公司有证券营业部18家、证券服务部4家，营业网点遍及上海市、北京市、长沙市、杭州市、昆明市、厦门市、成都市及四川省内多个地区，经营面积逾50000平方米。公司现有客户超过32万户，托管的证券市值和保证金超过300亿元。近年来，公司经纪业务的市场份额稳步提升，公司的市场排名也逐年进步。 国金证券正致力于打造集证券、期货、基金管理为一体的综合业务平台，为中国资本市场的繁荣发展贡献自己的力量。2007年11月，国金证券对国金期货有限责任公司实现控股，并将国金期货增资至8000万元。国金期货目前已具有中国证监会核准的金融期货经纪业务资格，成为中国金融期货交易所的交易结算会员，目前有4家期货营业部，分布在北京市、上海市、杭州市及广州市。作为主要发起股东，国金证券会同中国通用技术(集团)控股有限责任公司等国内知名企业，共同在北京发起设立国金通用基金管理有限公司，拟以现金出资7840万元人民币，占国金通用基金管理有限公司注册资本的49%。 随着公司的发展，公司的经营理念不断得到社会认可，公司的经营业绩不断得到市场证明。公司在多项行业评选中获取殊荣: 公司在2008年由新浪网主办的2008年金麒麟奖中，荣获"证券行业最具服务精神奖";在21世纪报系《理财周报》主办的"2009年中国券商势力榜"中，荣获最佳证券公司第三名。 公司投资银行部在2008《上海证券报》主办的"第二届中国最佳投资银行"评选中，被评为"最快进步团队奖";在《证券时报》主办的"2008年中国区优秀投行"评选中，被评为"最具潜力投行奖";2009年3月，在第三届"新财富"中国最佳投行评选活动中，被评选为最具创新能力投行第三名、进步最快投行第三名，公司主承销的华发股份配股项目被评为2008年配股项目第一名;2009年4月，在《上海证券报》主办的"第三届中国最佳投资银行"评选中，国金证券投行被评为"最具潜力团队"。 公司研究所在"新财富2009年度最佳分析师"评比中，荣获 "本土最佳研究团队"评选第四名，在行业评选中获得3个行业第一。在"新财富2008年度最佳分析师"评比中，荣获"最具影响力研究机构"评选第五名、"本土最佳研究团队"评选第五名，在行业评选中获得2个行业第一，4个行业第二，16个行业入围前五。在《证券市场周刊》2009年卖方分析师"水晶球奖"评选活动中，获得最具创新力机构第二名，进步最快研究机构第三名。3个行业第一。在2008卖方分析师"水晶球奖"评选活动中，被选为最具影响力研究机构第五名，进步最快研究机构第一名，最具创新力研究机构第二名，进步最快销售服务团队第2名，在行业评选中，获得2个行业第一，2个行业第二，2个行业第三。

责任是我们的第一准则，共赢是我们不变的追求，和谐是我们尊崇的方向。国金证券将在中国证监会的正确指导下，在全体股东的大力支持下，坚持"合规经营、控制风险"的经营原则不动摇，通过公司全体员工的共同努力，实现公司的更好更快发展，实现"社会、股东、企业"的和谐共赢。[1]

一、主要概况国金证券股份有限公司是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出、服务特色鲜明的上市证券公司，是沪深300指数、上证180指数、上证180金融股指数和上证中型企业指数成份股，注册地在四川省成都市。公司目前控股国金期货有限责任公司，在北京发起设立国金通用基金管理公司。 2010年5月29日，在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报联合主办的"1990-2010:走向资本强国--中国证券市场20年回顾与展望暨第四届中国上市公司市值管理高峰论坛"活动中，国金证券荣获"中国20家最具影响力证券公司奖"。二、经营业绩国金证券尊崇"责任、共赢、和谐"的企业精神，秉承"规范管理、稳健经营、深化服务、科学创新"的经营理念及"专业创造价值，诚信铸就未来"的服务理念，打造了一只专业化、高素质的职业人才团队，连续保持20年年终税前盈利，成为证券行业仅有的2家连续盈利的证券公司之一。三、主营业务发展情况国金证券坚持"以研究咨询为驱动，以经纪业务为基础，以投资银行业务为重点突破，以自营投资业务和创新业务为重要补充"的业务模式，通过实施差异化增值服务商的竞争战略，不断提升核心竞争力。(一)投资银行业务公司投资银行业务定位于为中国高速成长的中小企业创造价值，拥有一支近50位保荐代表人为骨干的投资银行专业团队，以为客户创造价值为导向，针对客户特色提供周全、有效的解决方案与贴身式服务，得到了市场的认同和好评。投行业务范围涵盖IPO、再融资、公司债、并购重组、场外业务等，近年来主承销家数和金额快速上升，2010年股票主承销家数排名行业第11位，是发展速度最快的本土投行之一，被深圳证券交易所评为"2010年度优秀保荐机构"，跻身十佳行列。 荣誉:·《新财富》杂志"中国最佳投行": 2008年荣获"最佳配股项目-华发股份配股"; 2009年荣获"最具创新能力投行"、"进步最快投行";2010年荣获"本土最佳投行团队";·《上海证券报》"中国最佳投资银行":2007年荣获"最快进步团队";2008年荣获"最具潜力团队";·《证券时报》"中国区最佳投行":2008年荣获"最具潜力投行";2009年荣获"最具成长力投行";2010年荣获"最佳创新投行"、"最具投资价值保荐项目-三安光电非公开发行"。(二)研究咨询业务公司研究所秉承"投资型研究"的理念，汇聚行业精英人才，以市场为中心，以客户需求为导向，构建"研究业务为基础、投资分析为纽带、研究服务为导向"的三层架构体系，积极融入市场、贴近上市公司，与不同类型投资者同行，做到领先市场半步，为基金公司、保险公司、大型企业集团、财务公司、信托公司、QFII等为代表的高端专业机构客户群提供研究咨询等一站式资本服务。近几年研究服务成绩显著，连续多年"新财富"、"水晶球"、"金牛"等业内知名评选活动中荣获"最佳团队"、"进步最快团队"、"最具影响力研究机构"、"最佳分析师"等殊荣，在业内取得较高的知名度。 荣誉:·2008年《新财富》最佳分析师评选:"本土最佳研究团队"评选中荣获第五名;·2009年《新财富》最佳分析师评选:"本土最佳研究团队"评选第四名;·2010年《新财富》最佳分析师评选:"本土最佳研究团队"评选第四名。·2011年，在国内最具公信力、最客观的分析师排名之一"天眼中国证券分析师评选"中我公司研究所以荣获7个奖项成为获奖人数最多的研究机构，综合实力排名第一。(三)经纪业务公司经纪业务以打造"本土最具特色差异化增值服务商"为目标，秉承全心全意为客户服务的宗旨，始终坚持"以客为尊"的服务理念，以客户需求为导向，针对不同客户在不同人生阶段的理财需求，分别在交易通道、资产托管、股票投资、金融理财、家庭资产配置五个方面，为客户提供专业、专属服务。 同时，公司将具有良好市场品牌和雄厚研究实力的研究所与具有网点和团队优势的经纪业务进行整合，通过优势互补，形成"以研究为驱动，产品为核心，服务为纽带"的客户导向型的经纪业务营销服务模式。在成功整合研究资源、技术资源和营销服务资源的前提下，通过整合交易终端、"研究所+投资顾问+销售服务人员"三级咨询服务体系、标准化的服务产品，为客户建立起全方位的财富管理和综合服务平台。近年来市场份额稳步提升，差异化的经纪业务发展模式初步成型。

国金证券将牢牢把握"合规经营、风险可控"的基础不动摇，坚持"差异化增值服务商"的战略发展定位，争取实现公司业务资格的"全牌照"，着力打造集证券、期货、基金管理为一体的综合业务平台，为中国资本市场的繁荣发展贡献自己的力量。[2]
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